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日本FSA再发无牌警告,交易所合法化之路到底应该怎么走?

日本金融厅(FSA)日前在官网发出声明,对无牌交易所SB101进行警告。SB101注册地在直布罗陀,并未在FSA进行注册备案;目前,SB101正在向日本居民发行名为“Atomic Coin”(原子币)的数字货币,属于违规行为。若此次公开警告后,若SB101继续向日本居民售卖数字货币,或将面临FSA的刑事诉讼。

日本FSA再发无牌警告,交易所合法化之路到底应该怎么走?

这是继Blockchain Laboratory和币安之后,日本FSA再次对无牌交易所发出的警告。

2017年4月,日本完成了对本国支付服务法的修改,其中最引入关注的便是日本正式承认数字货币为合法支付方式,新法要求,所有在日本境内提供数字货币交易的公司要在FSA进行登记备案,只有获得FSA的许可后才能在日本提供相关交易服务。而无牌照经营数字货币业务的公司将会被处以3年以下有期徒刑,或者300万日元以下罚款,或兼而有之。

随着各国承认数字货币的地位,数字货币交易也逐步合法化、规范化。大部分国家选择通过颁布牌照的方式将其纳入监管,如日本、美国、瑞士、泰国、加拿大、菲律宾等,总的来说是为了保护市场和投资者,促进数字资产在该国法律框架之内合规地存在。

毋庸置疑,交易所若想在安全、稳定的环境下获得长足发展,合法化是必经之路,因此牌照也就显得尤为重要。

日本作为对数字货币态度最为宽容的国家,无疑是各个交易所的天堂,然而同时,日本对其监管却相当严格,迄今为止,FSA仅颁发了17张数字货币交易牌照。那么日本交易所牌照如何获得?有哪些要求?有哪些优势?我们采访了日本首个获得FSA牌照的交易所Liquid的CEO—— Mike Kayamori。

1、FSA的牌照是不是很难获得?想要获得牌照会有哪些要求?

答:FSA许可证并非所有交易所都可直接申请,而是需要达到一定的团队运营时间才能申请。除持续审计措施外,还需要满足严格的资本和合规要求。在申请时,FSA方面对公司的基本信息、商业模式及制度、管理、风控等方面也有严格详细的审查。

2、您认为Liquid为什么可以成为首个拿到牌照的交易所?

答:Liquid是第一家指定四大咨询公司(Deloitte)进行定期审计的全球交易所,以确保我们符合FSA关于KYC,AML,系统风险管理和信息安全的标准。在内部,我们聘请了Graeme Docherty做为首席审计师,加入Liquid之前,他在瑞士信贷集团私人银行技术的内部审计部门任职。在此之前,他曾担任渣打银行集团职能技术与数据审计主管,并担任巴克莱银行和高盛集团内部审计以及技术副总裁。Graeme Docherty在金融和银行业方面的深厚经验,帮助我们有能力实现自我治理,并成为同行中的标杆。

3、拿到牌照之后Liquid需要尽哪些义务?如财务审计、日志审查等等

答:是的,FSA对申请及拿到牌照的交易所的审查监管是持续性的,除财务、业务和运营审计方面,还包括治理、合规、后台、KYC和AML等技术层面,以保证交易所业务的合法性及对用户的安全性。

4、您认为牌照对数字货币行业是否是必要的?

答:是的,监管与数字货币行业的技术创新相平衡是确保整个生态系统以安全和可持续方式发展的最佳方式。从交易所的角度来说,牌照也能促使我们加强自我治理,在申请牌照及接受监管的过程中,Liquid也在不断的优化业务、运营、技术等,从而使Liquid的发展更加稳健;同时牌照帮助我们与客户和合作伙伴建立了长期的信任,这对一个平台来说是至关重要的。

5、据说FSA近期收紧了监管,是否意味着牌照获取更加困难了?您对交易所争取牌照有什么建议吗?

答:FSA方面并不想过度抑制数字货币行业的发展,应该是希望它能在适当的监管之下成长起来的,审核更加严格是为了保障行业的更好发展。想要获取牌照应该密切关注相关机构,根据申请要求完善公司制度等。(巴比特资讯)

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